Compliance-Management-Systeme der nächsten Generation
RA Dr. Nicolai Behr
Unternehmen haben erkannt, dass der Ansatz, wie sie bisher ihr Compliance-Programm betreiben, überarbeitet und automatisiert werden muss. Nur wie?
Der ultimative Test für jedes Compliance-Programm ist der Ernstfall: Eine Behörde steht vor der Tür – die Staatsanwaltschaft, das Bundeskartellamt, die EU Kommission, oder es landet eine Subpoena aus den USA im Briefkasten. Die Behörden wollen primär den konkreten Vorwurf – Korruption, Kartellverstöße etc. – aufklären. Gleichzeitig erforschen sie aber auch, wie es zu dem vermuteten Fehlverhalten kommen konnte. Was hat das Unternehmen dafür getan, um derartiges Fehlverhalten zu verhindern? Welche Sicherungsmechanismen hat das Unternehmen implementiert?
Nicht wesentlich anders gelagert ist die Situation im Rahmen von Unternehmenstransaktionen. Soll ein Unternehmen verkauft oder mit einem anderen verschmolzen werden, stellen die Berater der potenziellen Käufer oder Partner kritische Fragen zu den